多項選擇題

高級管理層履行以下反洗錢的哪些職責(zé)（）。

A.領(lǐng)導(dǎo)全行履行反洗錢職責(zé)，有效管控反洗錢合規(guī)風(fēng)險
B.按年度向董事會提交反洗錢工作報告，及時向董事會和監(jiān)事會報告重大洗錢風(fēng)險事件
C.指導(dǎo)審計部門對反洗錢工作履行審計職責(zé)
D.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項

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多項選擇題

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行反洗錢工作基本規(guī)定》，以下選項哪些層級應(yīng)設(shè)立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組（）。

A.一級分行
B.二級分行
C.一級支行
D.二級支行

多項選擇題

合規(guī)管理部門應(yīng)（）、（）、（）的向管理層提供定性描述的合規(guī)風(fēng)險狀況報告。

A.及時
B.定時
C.全面
D.完整

高級管理層履行以下反洗錢的哪些職責(zé)（）。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行反洗錢工作基本規(guī)定》，以下選項哪些層級應(yīng)設(shè)立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組（）。

合規(guī)管理部門應(yīng)（）、（）、（）的向管理層提供定性描述的合規(guī)風(fēng)險狀況報告。

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行反洗錢工作基本規(guī)定》，以下選項哪些層級應(yīng)設(shè)立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組（）。

合規(guī)管理部門應(yīng)（）、（）、（）的向管理層提供定性描述的合規(guī)風(fēng)險狀況報告。