你可能感興趣的試題

下列說法正確的是（）。

A.各級機構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成

多項選擇題

合規(guī)風(fēng)險識別、評估的步驟包括（）。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險點
B.分析合規(guī)風(fēng)險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風(fēng)險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風(fēng)險“和“剩余風(fēng)險”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險評估報告并進行預(yù)警提示

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反洗錢是指為了預(yù)防通過金融手段掩飾和隱瞞（），以及監(jiān)管定義的其他犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，而制定和實施一系列防范措施的行為。

你可能感興趣的試題

下列說法正確的是（）。

合規(guī)風(fēng)險識別、評估的步驟包括（）。

反洗錢是指為了預(yù)防通過金融手段掩飾和隱瞞（），以及監(jiān)管定義的其他犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，而制定和實施一系列防范措施的行為。

合規(guī)風(fēng)險識別、評估的步驟包括（）。