證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()。 Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為 Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。 Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制 Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),涉及()情形之一的,應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額 Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過規(guī)定的金額 Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過達(dá)到規(guī)定的金額 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ