違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為 Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶()進(jìn)行審查。 Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性
A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ