證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性,包括()。 Ⅰ.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況 Ⅲ.客戶的金融知識(shí) Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
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證券交易具有()的特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。 Ⅰ.交易過(guò)程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性 Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
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責(zé)令處理非法持有的證券() Ⅱ.沒(méi)收違法所得,并處罰款 Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款
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