你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

對(duì)下列哪些對(duì)公客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，客戶經(jīng)理還需提供《對(duì)公客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》？（）

A.異地客戶
B.外國(guó)政要控制的對(duì)公客戶
C.CCS高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
D.法定代表人對(duì)開(kāi)戶目的不明確的客戶

多項(xiàng)選擇題

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)，符合以下（）情況的須逐筆開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

A.客戶（不含外資銀行）CCS等級(jí)分類(lèi)為高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)的
B.交易雙方涉及特定國(guó)家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家/地區(qū)的
C.對(duì)裝運(yùn)地、收貨地為境內(nèi)保稅倉(cāng)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況

跨境合規(guī)信息查詢審核涉及哪些部門(mén)？（）

你可能感興趣的試題

對(duì)下列哪些對(duì)公客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，客戶經(jīng)理還需提供《對(duì)公客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》？（）

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)，符合以下（）情況的須逐筆開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

跨境合規(guī)信息查詢審核涉及哪些部門(mén)？（）

對(duì)下列哪些對(duì)公客戶辦理開(kāi)戶時(shí)，客戶經(jīng)理還需提供《對(duì)公客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》？（）

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)，符合以下（）情況的須逐筆開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。