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證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);手收集整理證券信息,為會員服務(wù);依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施等
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行政手段是指通過制定計(jì)劃、政策等對證券市場進(jìn)行行政性干預(yù)。這種手段比較直接,但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律,無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
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證券市場監(jiān)管的手段主要有行政手段和經(jīng)濟(jì)手段兩種
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