多項選擇題

關(guān)于金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的罰則，下列說法正確的有（）。

A.違規(guī)操作造成本機構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟損失的，該金融機構(gòu)應(yīng)對直接負責的高級管理人員給予記過直至開除的紀律處分；
B.違規(guī)操作造成本機構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟損失的，該金融機構(gòu)應(yīng)對直接負責的高級管理人員給予通報批評處分；
C.構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任；
D.違規(guī)操作造成本機構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟損失的，該金融機構(gòu)應(yīng)對直接負責該項業(yè)務(wù)的主管人員和直接責任人員給予記過直至開除的紀律處分。

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多項選擇題

依據(jù)《金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)內(nèi)審部門要做到（）。

A.定期檢查衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)風險管理制度的執(zhí)行情況；
B.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風險時，應(yīng)迅速采取有效措施、制止損失繼續(xù)擴大；
C.發(fā)現(xiàn)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風險時，應(yīng)迅速將有關(guān)情況及時報告監(jiān)管機構(gòu)；
D.充分揭示衍生產(chǎn)品交易的風險，并取得客戶的確認函。

多項選擇題

以下哪項不良金融資產(chǎn)處置方案須由資產(chǎn)處置審核機構(gòu)審核通過，經(jīng)有權(quán)審批人批準后方可實施。（）

A.企業(yè)實行政策性重組；
B.拍賣某企業(yè)債權(quán)；
C.委托第三方追償債務(wù)；
D.債務(wù)企業(yè)實行政策性破產(chǎn)；
E.法院出具終局性判決。

關(guān)于金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的罰則，下列說法正確的有（）。

你可能感興趣的試題

依據(jù)《金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)內(nèi)審部門要做到（）。

以下哪項不良金融資產(chǎn)處置方案須由資產(chǎn)處置審核機構(gòu)審核通過，經(jīng)有權(quán)審批人批準后方可實施。（）

關(guān)于金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的罰則，下列說法正確的有（）。

依據(jù)《金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，金融機構(gòu)內(nèi)審部門要做到（）。

以下哪項不良金融資產(chǎn)處置方案須由資產(chǎn)處置審核機構(gòu)審核通過，經(jīng)有權(quán)審批人批準后方可實施。（）