多項選擇題

反洗錢法所稱金融機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）以及國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。

A、政策性銀行、商業(yè)性銀行
B、信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)
C、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀公司
D、期貨經(jīng)紀公司
E、保險公司

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金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（）。

A、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的
D、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
E、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的

多項選擇題

金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：（）。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定在網(wǎng)點設(shè)置反洗錢崗位
E、未按照規(guī)定建立客戶身份識別系統(tǒng)

反洗錢法所稱金融機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）以及國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。

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反洗錢法所稱金融機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）以及國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。