以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管機構(gòu)的設置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序
Ⅲ.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險公司務必在當日15：00前辦完基金申購手續(xù)
A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應根據(jù)所在機構(gòu)規(guī)定履行相關義務
B.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構(gòu)不再承擔任何的忠誠敬業(yè)義務
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職
以下關于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ、證券投資基金是投資人直接進行分散投資的一種方式
Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益、共擔投資風險
Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨立于管理人和托管人的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善導致破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾3年
B.取得基金從業(yè)資格
C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.商業(yè)銀行
B.登記公司
C.證券公司
D.保險公司
以非本國的股票市場為投資場所的基金，通?？煞譃椋ǎ?。
Ⅰ、單一國家型股票基金
Ⅱ、區(qū)域型股票基金
Ⅲ、國際股票基金
Ⅳ、在岸股票基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
需載明公募基金銷售費用收取的項目、條件和方式的法律文件包括（）。
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、招募說明書
Ⅲ、發(fā)售公告
Ⅳ、托管協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.負責基金資產(chǎn)的保管
B.建立并保管基金投資者名冊
C.建立并管理投資者資金賬戶
D.發(fā)售基金份額
下列屬于貨幣市場基金申購贖回原則的是（）。
Ⅰ、未知價原則
Ⅱ、確定價原則
Ⅲ、份額申購、份額贖回原則
Ⅳ、金額申購、份額贖回原則
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
我國可以申請從事基金銷售業(yè)務的機構(gòu)包括（）。
Ⅰ、商業(yè)銀行
Ⅱ、證券公司
Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu)
Ⅳ、獨立基金銷售機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金