單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)

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單項(xiàng)選擇題

（）對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國金融期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部

單項(xiàng)選擇題

中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A．法制教育
B．風(fēng)險(xiǎn)教育
C．道德教育
D．認(rèn)知教育

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