你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┐胧?，以警示和化解風(fēng)險。

A．人身強(qiáng)制
B．要求會員和客戶報告情況
C．談話提醒
D．發(fā)布風(fēng)險提示函

多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
B．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則
C．不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

<cite id="jy38f"></cite>

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┐胧?，以警示和化解風(fēng)險。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┐胧?，以警示和化解風(fēng)險。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。