多項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件以及()等方面提出要求。

A.風(fēng)險管理
B.內(nèi)部控制
C.保證金存管
D.關(guān)聯(lián)交易


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1.多項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
D.流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

3.多項選擇題需要期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告的情況是()。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B.期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C.期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保
D.期貨公司股東發(fā)生變動

5.多項選擇題下列選項中,()應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A.客戶和期貨交易所
B.商業(yè)銀行
C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.非期貨公司結(jié)算會員

6.多項選擇題境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(),制定,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.工商行政管理部門
D.外匯管理部門

7.多項選擇題在我國,()從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A.國有企業(yè)
B.國有控股企業(yè)
C.國家機(jī)關(guān)
D.事業(yè)單位

8.多項選擇題任何單位或者個人不得有如下()行為。

A.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
B.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格
C.違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易
D.買賣期貨

9.多項選擇題在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。

A.交易
B.結(jié)算
C.交割
D.交易記錄

最新試題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()

題型:判斷題

在該案例中,對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

題型:單項選擇題

在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()

題型:判斷題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:單項選擇題