A.未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券
B.傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
C.挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣
D.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
E.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.人民法院
B.住房公積金管理部門
C.國家安全機(jī)關(guān)
D.稅務(wù)機(jī)關(guān)
E.有債務(wù)糾紛的金融機(jī)構(gòu)
A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.基金份額申購、贖回價(jià)格
C.基金份額上市交易公告書
D.基金投資策略報(bào)告
A.公司計(jì)劃將再融資
B.公司為其關(guān)聯(lián)公司提供了巨額債務(wù)擔(dān)保
C.公司的計(jì)劃中的收購方案
D.公司董事長因病在醫(yī)院去世
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.證券交易所
A.委托代理
B.法定代理
C.合同代理
D.指定代理
A.《保險(xiǎn)法》的調(diào)整對象是保險(xiǎn)組織和保險(xiǎn)行為
B.保險(xiǎn)代理人是根據(jù)保險(xiǎn)人委托,向保險(xiǎn)人收取代理手續(xù)費(fèi),并在授權(quán)范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的單位,也可以是個(gè)人
C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人是基于保險(xiǎn)人的利益,為投保人與保險(xiǎn)人訂立合同提供中介服務(wù),依法收取傭金的單位
D.保險(xiǎn)代理人在代為辦理人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí),不得同時(shí)接受2個(gè)以上保險(xiǎn)人的委托
A.對個(gè)人儲(chǔ)蓄存款,商業(yè)銀行應(yīng)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢、凍結(jié)、扣劃
B.商業(yè)銀行應(yīng)按照中國人民銀行規(guī)定的存款利率上下限,確定存款利率,并予以公告
C.商業(yè)銀行應(yīng)按照規(guī)定向中國人民銀行繳存款準(zhǔn)備金,留足備付金
D.商業(yè)銀行應(yīng)保證存款本金和利息的支付,不得拖延、拒絕支付存款本金和利息
A.十歲以上的未成年人
B.不能辨別自己行為的人
C.十歲以下的未成年人
D.限制民事行為能力人的監(jiān)護(hù)人
A.商業(yè)銀行取得代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格后,向境內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品,準(zhǔn)人管理適用審批制
B.商業(yè)銀行受客戶委托以人民幣購匯辦理代客境外理財(cái)業(yè)務(wù),應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)申請代客境外理財(cái)購匯額度
C.商業(yè)銀行接受投資者的委托以投資者的自有外匯進(jìn)行境外理財(cái)?shù)?,其委托的金額不計(jì)人經(jīng)批準(zhǔn)的投資購匯額度
D.在批準(zhǔn)的購匯額度內(nèi),商業(yè)銀行可向投資者發(fā)行以外匯標(biāo)價(jià)的境外理財(cái)產(chǎn)品,并統(tǒng)一辦理購匯手續(xù)
A.設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
B.開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)
C.修改章程及經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍
D.發(fā)行新款理財(cái)產(chǎn)品
最新試題
債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列財(cái)產(chǎn)可以抵押。()
法規(guī)是由政府機(jī)構(gòu)依照相應(yīng)法律進(jìn)行細(xì)化后的規(guī)則,效力高于法律。
商業(yè)銀行從事理財(cái)產(chǎn)品銷售活動(dòng),不得有下列情形。()
有以下哪些情形的,合同無效。()
境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。
《民法通則》以法人活動(dòng)的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn),將法人分為()法人。
律文化的嚴(yán)謹(jǐn)性在于法律教人們透過社會(huì)現(xiàn)象看問題本質(zhì)。
手持外幣現(xiàn)鈔匯出,當(dāng)日累計(jì)等值多少美元以下(含)的,憑本人有效身份證件辦理;超過上述金額的,還應(yīng)提供經(jīng)海關(guān)簽章的《中華人民共和國海關(guān)進(jìn)境旅客行李物品申報(bào)單》或本人原存款銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)辦理。()
《民法通則》關(guān)于公民(自然人)的規(guī)定的適用范圍是()。
以下什么情況下屬于無效合同。()