單項選擇題銀行代理銷售XX貨幣市場基金，客戶經(jīng)理可以從銀行代理銷售取得的手續(xù)費(fèi)中提取20%的業(yè)績獎。金融理財師小張的客戶劉偉的投資組合中已經(jīng)包括了200萬元的貨幣市場基金，占其投資組合比重為40%。小張為了增加業(yè)績，建議劉偉再購買150萬元XX基金，但并未披露自己可能從中獲得的傭金。請問，小張是否違反了職業(yè)道德？如有違反，違反了哪條準(zhǔn)則？（）

A.違反了客觀公正準(zhǔn)則
B.違反了正直誠信準(zhǔn)則
C.沒有違反任何職業(yè)道德準(zhǔn)則
D.違反了保守秘密準(zhǔn)則


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1.單項選擇題面對風(fēng)險厭惡程度高的客戶群體，商業(yè)銀行應(yīng)設(shè)計（）以滿是其投資需求。

A.保本浮動收益理財計劃
B.保證收益理財計劃
C.非保本浮動收益理財計劃
D.非保證收益理財計劃

2.單項選擇題某銀行推出一款與新興市場資源類公司掛鉤的理財產(chǎn)品，并保證理財產(chǎn)品到期時100%還本付息且預(yù)期收益率為10%。則該理財產(chǎn)品屬于（）。

A.保證收益理財計劃
B.保本浮動收益理財計劃
C.非保本浮動收益理財計劃
D.非保本固定收益理財計劃

3.單項選擇題商業(yè)銀行針對特定目標(biāo)客戶群體進(jìn)行的個人理財服務(wù)，稱為（）。

A.理財顧問服務(wù)
B.私人銀行業(yè)務(wù)
C.理財計劃
D.代客理財服務(wù)

4.單項選擇題商業(yè)銀行充當(dāng)理財顧問，向客戶提供咨詢，屬于（）。

A.顧問性質(zhì)
B.代理性質(zhì)
C.受托性質(zhì)
D.委托性質(zhì)

6.單項選擇題某銀行推出一款與新興市場資源類公司掛鉤的理財產(chǎn)品，并保證理財產(chǎn)品到期時100%還本付息且預(yù)期收益率為10%，則該理財產(chǎn)品屬于（）。

A.保證收益理財計劃
B.保本浮動收益理財計劃
C.非保本浮動收益理財計劃
D.非保本固定收益理財計劃

7.單項選擇題下列說法中，不屬于私人銀行業(yè)務(wù)〔服務(wù)）特征的是（）。

A.準(zhǔn)入門檻高
B.綜合化服務(wù)
C.經(jīng)營成本高
D.重視客戶關(guān)系

8.單項選擇題下列選項中，不屬于個人理財人員提供的專業(yè)化服務(wù)的是（）。

A.財務(wù)分析與規(guī)劃
B.個人投資產(chǎn)品推介
C.投資顧問咨詢
D.信貸產(chǎn)品銷售介紹

9.單項選擇題普通理財業(yè)務(wù)相比，私人銀行業(yè)務(wù)更加強(qiáng)調(diào)（）。

A.建議性
B.個性化
C.風(fēng)險性
D.收益性

10.單項選擇題下列說法中，不屬于私人銀行業(yè)務(wù)（服務(wù)）特征的是（）。

A.準(zhǔn)入門檻高
B.綜合化服務(wù)
C.經(jīng)營成本高
D.重視客戶關(guān)系

最新試題

（）是成為合格理財師的基礎(chǔ)。

題型：單項選擇題

理財師隊伍發(fā)展?fàn)顩r。（）

題型：多項選擇題

城鄉(xiāng)居民的（）是可用于投資、購買個人理財產(chǎn)品和服務(wù)的直接經(jīng)基礎(chǔ)。

題型：單項選擇題

理財規(guī)劃服務(wù)需根據(jù)客戶的財務(wù)狀況、理財目標(biāo)、宏觀經(jīng)濟(jì)和投資市場、工具等狀況以及其他重要因素變化提供靜態(tài)性的方案建議。

題型：判斷題

職業(yè)道德準(zhǔn)則。（）

題型：多項選擇題

合格理財師綜合素質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)5Cs代表（）。

題型：多項選擇題

金融機(jī)構(gòu)和理財師提供理財顧問服務(wù)必須熟悉和遵守相關(guān)的法律法規(guī)，應(yīng)具有標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)流程、健全的管理體系以及明確的相關(guān)部門和人員的責(zé)任，是指理財師的（）職業(yè)特征。

題型：單項選擇題

以下說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

金融理財師小李在為客戶做保險規(guī)劃時，根據(jù)客戶的具體情況打算為客戶配置健康保險。此時一家保險公司正在促銷投資連結(jié)險．并承諾支付給推薦客戶的金融理財師15％的傭金。小李于是為客戶配置了可獲得預(yù)期高回報的投資連結(jié)險。此行為違反了理財師職業(yè)道德準(zhǔn)則的（）原則。

題型：單項選擇題

理財師的社會責(zé)任。（）

題型：多項選擇題