<b id="lazge"></b>

多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

你可能感興趣的試題

多項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險官（），中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓(xùn)缺席
B.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)
D.某次培訓(xùn)考試成績不合格

多項選擇題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話

<cite id="jlzbf"><table id="jlzbf"></table></cite>

<ul id="jlzbf"><legend id="jlzbf"></legend></ul>

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括（）。

你可能感興趣的試題

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險官（），中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括（）。

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險官（），中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。