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判斷題

證券公司從事專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需通過專門賬戶經(jīng)營運作。（）

答案：正確

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證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（）

答案：正確

多項選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過固定交易單元進行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進行投資

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