A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 B.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,記入監(jiān)管檔案 C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員,并要求報告處分結(jié)果 D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.合規(guī)風(fēng)險 B.市場風(fēng)險 C.經(jīng)營風(fēng)險 D.管理風(fēng)險
A.財產(chǎn)與收入狀況 B.風(fēng)險承受能力 C.投資偏好 D.性格脾氣