單項選擇題（）是公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．相互制約原則


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2.單項選擇題（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．相互制約原則

5.單項選擇題投資管理人應(yīng)當(dāng)堅持（）利益優(yōu)先的原則。

A．國家
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．自身

7.單項選擇題（）在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

A．基金募集與銷售
B．基金的投資管理
C．基金的會計核算
D．基金運營服務(wù)

8.單項選擇題關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法不正確的是（）。

A．又稱專戶理財業(yè)務(wù)
B．由政策性銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C．基金管理公司向特定客戶募集資金
D．接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人

9.單項選擇題在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（）負(fù)責(zé)。

A．投資部
B．研究部
C．交易部
D．財務(wù)部

10.單項選擇題（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

A．總經(jīng)理
B．董事會
C．風(fēng)險控制委員會
D．投資決策委員會

最新試題

托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）

題型：判斷題

在證券投資基金運作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)

題型：單項選擇題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé)，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。

題型：單項選擇題

內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）

題型：判斷題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）

題型：判斷題

基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）

題型：判斷題

基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）

題型：判斷題