你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

多項(xiàng)選擇題

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》規(guī)定的禁止性行為有（）。

A.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自（）。

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》規(guī)定的禁止性行為有（）。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自（）。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。