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單項(xiàng)選擇題

證券公司及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.誠實(shí)守信
B.誠實(shí)信用
C.勤勉刻苦
D.審慎投資

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單項(xiàng)選擇題

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《規(guī)定》，加強(qiáng)（），健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

A.合規(guī)管理
B.盈利管理
C.客戶管理
D.內(nèi)部管理

單項(xiàng)選擇題

（）是指投資者在短期內(nèi)無法以合理價(jià)格買入或賣出債券，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.放大交易風(fēng)險(xiǎn)

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