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證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,公司凈資本不低于2億元,且各項風險監(jiān)控指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元,設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。()
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證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務,應當簽訂專項資產(chǎn)管理合同,針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設定特定投資目標,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務。()
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發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的,證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。()
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