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多項選擇題

證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度的特點有（）。

A.建立了流動負(fù)債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

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多項選擇題

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

多項選擇題

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度的特點有（）。

你可能感興趣的試題

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度的特點有（）。

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。