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監(jiān)事會監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員有效履行洗錢風險管理職責并提出意見與建議;授權(quán)(),針對公司已經(jīng)建立的洗錢風險管理機制的健全和有效性開展檢查和監(jiān)督。
A.董事會
B.高級管理層及其成員
C.內(nèi)部審計部門
D.外部審計部門
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單項選擇題
嚴格遵守國家法律法規(guī)及我國加入的國際公約的規(guī)定,認真履行反洗錢的法定義務,不得為任何涉嫌洗錢、恐怖融資、金融制裁業(yè)務提供金融服務。以上內(nèi)容是反洗錢工作的()。
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
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單項選擇題
科學評估公司所面臨的洗錢風險狀況,合理配置反洗錢資源,建立與風險水平相適應的反洗錢體系,將有限資源投入到洗錢風險較高的業(yè)務領域,根據(jù)風險狀況對風險控制措施進行調(diào)整,提升工作有效性。以上內(nèi)容是反洗錢工作的()。
A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.盡職履責原則
D.違規(guī)問責原則
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