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證券公司自營業(yè)務(wù)操作中,投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當相互分離,并由不同人員負責。()
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集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點為:證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分客戶資金無須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。()
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證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。()
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