不定項選擇

關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。

A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

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不定項選擇

證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部分別按每家（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)蚤。

A．2000萬元、500萬元
B．2000萬元、1000萬元
C．5000萬元、2000萬元
D．5000萬元、000萬元

不定項選擇

合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（）。

A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存_i生違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作

關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。

你可能感興趣的試題

證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部分別按每家（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)蚤。

合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（）。

關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。

證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部分別按每家（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)蚤。

合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（）。