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鑒于證券分析師預測未來的職業(yè)特殊性,政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責,因此對證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管只能依靠自律規(guī)則的自我管理手段進行。()
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《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》是于2001年10月11日新立的證券投資咨詢行業(yè)的法規(guī)文件,第一次正式明確了證券投資咨詢行業(yè)的法律地位。()
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為上市公司提供收購、兼并、重組等方面的財務顧問是證券投資分析師的主要職能之一。()
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