多項(xiàng)選擇題

根據(jù)個(gè)人金融業(yè)務(wù)反洗錢操作流程，下列哪些情況需要展開加強(qiáng)型盡職調(diào)查？（）

A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級為“高風(fēng)險(xiǎn)類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風(fēng)險(xiǎn)狀況不一致
D.境外人士

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多項(xiàng)選擇題

下列哪些屬于制裁風(fēng)險(xiǎn)審核的要素？（）

A.實(shí)際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）

多項(xiàng)選擇題

下列合規(guī)信息審核要點(diǎn)中，體現(xiàn)業(yè)務(wù)單據(jù)合理性的有？（）

A.對于個(gè)人跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)調(diào)查資金的來源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時(shí)間等方面，審核單據(jù)與報(bào)文信息的相符性。匯款用途為留學(xué)學(xué)費(fèi)的，需提供學(xué)生證明、入學(xué)通知書等
B.匯款報(bào)文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報(bào)文所顯示的實(shí)際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應(yīng)了解是否存在代理收付匯、代理貨物運(yùn)輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報(bào)文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況

根據(jù)個(gè)人金融業(yè)務(wù)反洗錢操作流程，下列哪些情況需要展開加強(qiáng)型盡職調(diào)查？（）

你可能感興趣的試題

下列哪些屬于制裁風(fēng)險(xiǎn)審核的要素？（）

下列合規(guī)信息審核要點(diǎn)中，體現(xiàn)業(yè)務(wù)單據(jù)合理性的有？（）

根據(jù)個(gè)人金融業(yè)務(wù)反洗錢操作流程，下列哪些情況需要展開加強(qiáng)型盡職調(diào)查？（）

下列哪些屬于制裁風(fēng)險(xiǎn)審核的要素？（）

下列合規(guī)信息審核要點(diǎn)中，體現(xiàn)業(yè)務(wù)單據(jù)合理性的有？（）