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判斷題

證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。

答案：正確

多項選擇題

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。

A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。

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按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，（）應(yīng)對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。