多項選擇題確定反洗錢調(diào)查主體,在實踐中的意義在于為后續(xù)的一系列制度打下組織基礎(chǔ)。具體表現(xiàn)在()

A.反洗錢調(diào)查主體,實際上就是反洗錢調(diào)查權(quán)的享有者
B.反洗錢調(diào)查主體,實際上就是調(diào)查行為的組織和實施者
C.當(dāng)反洗錢調(diào)查出現(xiàn)爭議時,反洗錢調(diào)查主體可以成為行政復(fù)議的被申請人
D.當(dāng)反洗錢調(diào)查出現(xiàn)爭議時,反洗錢調(diào)查主體可以成為行政訴訟的被告
E.當(dāng)反洗錢調(diào)查違法,造成相對人合法權(quán)益損害時,就成為行政賠償?shù)馁r償義務(wù)機關(guān)


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1.多項選擇題人民銀行下列哪些機構(gòu)有權(quán)進行反洗錢調(diào)查?()

A.上??偛?
B.武漢分行
C.深圳市中心支行
D.珠海市中心支行
E.上海營業(yè)管理部

2.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(2007)是由下列哪些部門聯(lián)合發(fā)布的?()

A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會
C.銀行業(yè)協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會、保險業(yè)協(xié)會
D.檢察院
E.公安部

3.多項選擇題下列法律、規(guī)章或規(guī)范性文件中,哪些規(guī)定了反洗錢調(diào)查的程序和措施?()

A.《反洗錢法》
B.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》(2006)
C.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(2006)
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(2007)
E.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》(銀發(fā)[2007]158號文發(fā)布)

4.多項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》對反洗錢調(diào)查的規(guī)定包括()

A.專門對反洗錢調(diào)查程序和調(diào)查措施進行了詳細的規(guī)范
B.對反洗錢調(diào)查的客體——可疑交易活動予以明確
C.將“能夠滿足反洗錢調(diào)查需要”作為金融機構(gòu)妥善保存客戶身份資料和交易記錄的重要標(biāo)準(zhǔn)之一
D.要求金融機構(gòu)對按照本辦法向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交的所有可疑交易報告涉及的交易,應(yīng)當(dāng)進行分析、識別,有合理理由認為該交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關(guān)的,應(yīng)當(dāng)同時報告中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu),并配合中國人民銀行的反洗錢行政調(diào)查工作
E.規(guī)定了中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)有權(quán)進行反洗錢調(diào)查,并可采取詢問、查閱、復(fù)制、封存和臨時凍結(jié)等措施

5.多項選擇題為了避免權(quán)力濫用,保護金融機構(gòu)客戶的合法權(quán)益,《反洗錢法》嚴(yán)格限定了調(diào)查措施的適用條件、主體、批準(zhǔn)程序和期限,具體表現(xiàn)為()

A.只對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料才能進行封存
B.對客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,才可采取臨時凍結(jié)措施
C.只有中國人民銀行可以采取臨時凍結(jié)措施,并且必須報經(jīng)其負責(zé)人批準(zhǔn)
D.封存不能超過7天
E.臨時凍結(jié)以四十八小時為限

6.多項選擇題《反洗錢法》對反洗錢調(diào)查的規(guī)定包括()

A.中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)有權(quán)進行反洗錢調(diào)查,并可采取詢問、查閱、復(fù)制、封存和臨時凍結(jié)等措施
B.嚴(yán)格限定了調(diào)查措施的適用條件、主體、批準(zhǔn)程序和期限
C.反洗錢調(diào)查中的保密制度
D.反洗錢調(diào)查中的法律責(zé)任
E.反洗錢調(diào)查的救濟途徑

7.多項選擇題反洗錢調(diào)查的法律或規(guī)范依據(jù)包括()

A.《反洗錢法》和《中國人民銀行法》
B.《行政復(fù)議法》、《行政訴訟法》、《國家賠償法》及相關(guān)司法解釋
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》(2006)和《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(2006)
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(2007)
E.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》(銀發(fā)[2007]158號文發(fā)布)

8.多項選擇題按照救濟的實施主體不同,對違法反洗錢調(diào)查的救濟可以經(jīng)由下列哪三個救濟途徑?()

A.立法救濟
B.行政救濟
C.司法救濟
D.國家賠償
E.黨內(nèi)申訴

9.多項選擇題反洗錢調(diào)查的強制性體現(xiàn)在哪些方面?()

A.對人民銀行來說,在反洗錢調(diào)查過程中有權(quán)依法使用各種強制手段,如詢問、查閱、復(fù)制、封存和臨時凍結(jié)措施
B.對金融機構(gòu)來說,在反洗錢調(diào)查過程中負有積極配合義務(wù),如實提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕或阻礙
C.人民銀行在反洗錢調(diào)查過程中,要根據(jù)收集的資料,對可疑交易活動是否涉嫌洗錢犯罪進行主觀判斷
D.反洗錢調(diào)查不能公開進行,更不能吸收被調(diào)查對象參與和聽取被調(diào)查對象的意見
E.人民銀行調(diào)查人員以及金融機構(gòu)的工作人員,均不得違反規(guī)定泄露其知悉的調(diào)查情況

10.多項選擇題按照調(diào)查方式不同,反洗錢調(diào)查可以分為()

A.現(xiàn)場調(diào)查
B.主動調(diào)查
C.非現(xiàn)場調(diào)查
D.直接調(diào)查
E.間接調(diào)查

最新試題

不同層次的法律適用“()”的原則。

題型:填空題

執(zhí)法型金融情報機構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型:判斷題

盡職責(zé)任是法律對金融機構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

銀行一直以來就處于報告可疑(以及其他)交易體制的()位置。

題型:填空題

銀監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢的國際合作和()。

題型:填空題

對先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)及時作出處理決定。

題型:填空題

廣泛的()原則是金融情報機構(gòu)成為反洗錢網(wǎng)絡(luò)核心樞紐機構(gòu)的基本要求。

題型:填空題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心是我國負責(zé)收集、()和提供反洗錢情報并進行國際反洗錢情報交流的專門機構(gòu)。

題型:填空題

現(xiàn)場檢查后,對未涉及的具體事項、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項不作()。

題型:填空題