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問答題
【簡答題】請回答商業(yè)銀行合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能之間的關(guān)系。
答案：
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風(fēng)險評估和合規(guī)性測試方面的職責(zé)商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計職能分離，合...
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問答題
【簡答題】案件處理要嚴格進行“雙線問責(zé)”，請解釋“雙線問責(zé)”。
答案：
“雙線問責(zé)”指發(fā)生案件不僅要嚴格追究責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，同時追究業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)審部門的失職責(zé)任。同時對經(jīng)營管理和內(nèi)...
問答題
【簡答題】案件防范的五個“W”分別指什么？
答案：
Where（高發(fā)部位在哪里），Who（誰在主謀作案），WAy（作案手段和教訓(xùn)），WhAt（應(yīng)針對性地整改什么），When...
