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反洗錢是金融機構(gòu)的()義務(wù),金融機構(gòu)要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的,對金融機構(gòu)處()罰款。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務(wù)。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。