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客戶洗錢風(fēng)險評估及等級分類的對象是以客戶為單位。
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判斷題
某銀行個別員工在未經(jīng)分行審批同意的情況下,向客戶推介銷售某保險公司的理財產(chǎn)品,是符合銀行落實銷售專區(qū)和“雙錄”要求的做法。
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運營風(fēng)險信息的核查結(jié)果作為對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員履職管理的依據(jù)。
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