A.是網(wǎng)點各項風險管理工作的主要執(zhí)行人,負責全面監(jiān)控網(wǎng)點業(yè)務的合規(guī)風險和操作風險 B.協(xié)助支行行長監(jiān)督網(wǎng)點的銷售風險 C.業(yè)務管理、業(yè)務授權(quán)、業(yè)務檢查、合規(guī)管理、三反工作、實物管理及運營委派的其他工作 D.支行行長可向其分配營銷工作
A.不配合客戶身份識別 B.對單位及個人身份信息存在疑義,要求出示輔助證件,客戶拒絕出示 C.有組織同時或分批開立賬戶的 D.開戶理由不合理 E.開立業(yè)務與客戶身份不相符 F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動的 G.其他開戶行有足夠理由認為異常的情形
A.了解你的客戶 B.了解你的業(yè)務 C.盡職調(diào)查